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《老人与海》的多层次涵义
（代　　序）
吴　劳
一九五○年圣诞节后不久，海明威在古巴哈瓦那郊区他
的别墅“瞭望农场”动笔写《老人与海》（起初名为《现有的
海》，是一部写“陆地、海洋与天空”的长篇小说①的第四也
是结尾的部分），到一九五一年二月二十三日就完成了初稿，
前后仅八周。四月份开始给去古巴访问他的友人们传阅，博
得了一致的赞美。海明威本人也认为这是他“这一辈子所能
写的最好的一部作品”。由于原文全文仅两万六千多字，只好
算是一篇中等长度的中篇小说，而且故事完全是独立的，才
考虑到单独先发表的问题。利兰·海沃德建议请《生活》杂
志先行一期刊出全文。一九五二年三月初，海明威寄出原稿
时，在附致他的出版商斯克里布纳出版社编辑的信中谈到了
１海明威　老人与海
①该小说的前三部的原稿，在海明威自杀身亡后，由其妻子玛丽·威尔什
及斯克里布纳出版社的小查尔斯·斯克里布纳共同整理，于１９７０年出
版，书名《湾流中的群岛》。
这些打算，并说“现在发表《老人与海》可以驳倒认为我这
个作家已经完蛋的那一派批评意见”①。原来在海明威上一部
小说《过河入林》发表后，评论家们评价不高，有的甚至很
苛刻，认为他的文才已经枯竭了。
一九五二年九月，《生活》周刊刊出了《老人与海》的全
文，售出了五百三十一万多份，后来的单行本也很快销到了
十万册。书评家和评论家们一致好评，亲友及读者纷纷来信
祝贺。本书终于使海明威获得了一九五三年度的普利策奖金，
并且主要由于它的成就而荣获一九五四年度的诺贝尔文学
奖。
《老人与海》的故事非常简单，写古巴老渔夫圣地亚哥在
连续八十四天没捕到鱼的情况下，终于独自钓上了一条大马
林鱼，但这鱼实在大，把他的小船在海上拖了三天才筋疲力
尽，被他杀死了绑在小船的一边，在归程中一再遭到鲨鱼的
袭击，最后回港时只剩鱼头鱼尾和一条脊骨。这是根据真人
真事写的。一九三六年，海明威曾在《老爷》杂志四月号上
发表一篇不长的通讯，名为《在蓝色海洋上》，就是报道这件
事的。十五年后，他一气呵成地写成了这部小说②，出版后评
论家们就纷纷指出这简单的故事富有象征意味，是一则多层
２海明威　老人与海
①
②本书最后出版的定本几乎就是一年半前在海明威亲朋中传阅的手稿，改
动是不多的。
这第一页上的两段引文分别引自《海明威谈创作》（董衡巽编选，三联书
店，１９８５年）第１４０及第１４１—１４２页。
次的寓言。尽管海明威在一九五二年九月十三日致侨居意大
利的美国艺术史家伯纳德·贝瑞孙的信中写道：“没有什么象
征主义的东西。大海就是大海，老人就是老人。孩子就是孩
子，鱼就是鱼。鲨鱼就是鲨鱼……人们说什么象征主义，全
是胡说。”但他又说过：“我试图描写一个真正的老人，一个
真正的孩子，真正的大海，一条真正的鱼和许多真正的鲨鱼。
然而，如果我能写得足够逼真的话，他们也能代表许多其他
的事物。”①的确，从书中很多内证来看，作者显然有意煞费
苦心地把多层次的涵义融合在一个简单的故事中。
首先，拿这故事本身来说，这是一曲英雄主义的赞歌。作
者在这里跳出了早期作品中的那个“人被一个敌意的宇宙毫
无理由地惩罚”②的自然主义命题。《太阳照常升起》中的杰
克·巴恩斯在大战中肉体受到创伤，不能象正常的人那样跟
他所爱的人相爱，最后只能认命，说一句：“这么想想不也很
好吗？”《别了，武器》中的弗雷德里克·亨利，逃脱了战火
的摧残，却眼看爱人难产身亡，无能为力，只能象跟石像告
别那样离开了她的尸体，走向雨中。他们在厄运面前，至多
表现得能“勇敢而富有风度地忍受”而已。老人圣地亚哥呢，
尽管一开头就处于不利的地位，八十四天没捕到鱼，认为
“倒了血霉”，而别的渔夫都把他看做失败者，他“消瘦而憔
３海明威　老人与海
①
②见沃特·威廉斯著《欧内斯特·海明威的悲剧写作艺术》（路易斯安那州
立大学出版社，１９８１）第１７４页。
引自《时代》周刊，１９５４年１２月１３日。
悴”，手上有“刻得很深的伤疤”，没钱买吃食，得靠那孩子
给他送来，然而他的英勇正在于知其不可为而为，在第八十
五天上决心“驶向远方”去钓大鱼。等到真的钓上了一条大
马林鱼，明知对方力量比他强，但决心战斗到底。“我跟你奉
陪到死，”他说，因为当渔夫“正是我生来该干的行当”。等
到鲨鱼一再来袭时，他用尽一切个人手段来反击。鱼叉被鲨
鱼带走了，他把小刀绑在桨把上乱扎。刀子折断了，他用短
棍。短棍也丢掉了，他用舵把来打。尽管结果鱼肉都被咬去
了，但什么也无法摧残他的英勇意志。老人在第一条鲨鱼咬
去了大约四十磅鱼肉后想：“不过人不是为失败而生的，一个
人可以被毁灭，但不能给打败。”这句话道出了本书的主题。
从这方面看，本书并不是什么寓言，而是一部现实主义的力
作。海明威忠于他一贯的写作方法，细致地描写人物的行动，
诸如出海前的准备工作，出海后如何下饵，鱼上钩后如何跟
它周旋，最后如何把它杀死了绑在船边，以及如何和一条条
鲨鱼搏斗的整个过程，都丝丝入扣地用白描手法细细道来，使
这些外在的事件表现出内在的涵义，不用解释，也无说教。正
如作者本人所说：“这本书描写一个人的能耐可以达到什么程
度，描写人的灵魂的尊严，而又没有把灵魂二字用大写字母
标出来。”①作者的手法在这里确乎达到了完美的程度。
海明威在原来的故事中加了一个男孩子。他五岁起就常
跟老人一起出海钓鱼。但这次老人是独自出海的。他最后在
深夜回进了港，系好了小船，回窝棚摸黑上了床。第二天早
４海明威　老人与海
①引自《海明威谈创作》第１４３页。
晨，孩子来找他，作者通过孩子的眼光，看见有个渔夫在量
那死鱼的残骸，从鼻子到尾巴足足有十八英尺长，这一点烘
托出老人这次捕鱼活动的伟大。接着老人和孩子计划用旧福
特牌汽车的钢板来改制鱼叉的矛头，再一同出海，这加强了
本书的乐观色彩，而老人的精神胜利还表现在末一句“老人
正梦见狮子”中，因为作者在本书中屡次提到老人回忆年轻
时看到非洲的海滩上有狮子出没，通过狮子来代表旺盛的生
命力和青春。
这孩子马诺林除了用同情和崇拜来使读者觉得老人的伟
大以外，还提供了作者当时极感兴趣的另一更复杂的主题：回
归。①孩子带回了老人失去的青春，使他见到他过去的自我。
所以，独自在海上的那三天里，他经常念叨着：“但愿那孩子
在这儿就好了。”每说一遍，他就能重振精力来应付这艰苦的
考验。小狮子也起着这同样的作用，他“爱它们，如同爱这
孩子一样”。
其次，这是一部希腊古典悲剧类型的作品。亚里斯多德
认为：悲剧主人公“之所以陷于厄运，不是由于他为非作恶，
而是由于他犯了错误”②。老人圣地亚哥犯了一个致命的错
误，那就是他常说的“我出海太远了”。因为出海远，才能钓
上大鱼，因为鱼过分大，才被它拖上三天，杀死后无法放在
５海明威　老人与海
①
②引自《西方文论选》（伍蠡甫主编，上海译文出版社，１９７９年）上卷第６８—
６９页。
参见卡洛斯·贝克：《老人与海》前言（斯克里布纳出版社，１９６２年）。
小船中，只能把它绑在一边，于是在长途归程中被鲨鱼嗅到
了血腥味，有充分的时间和空间来向死鱼袭击，把鱼肉都咬
掉，只剩下一副骨骼。这就是古典悲剧主人公所必然受到的
报应。所以当第一条鲨鱼来袭时，作者写道：“这条鲨鱼的出
现不是偶然的。”鲨鱼一到，老人和鱼合而为一，同样成了牺
牲者。这是老人的意志和一切反对他的强大力量之间的搏斗，
而鲨鱼正是宇宙间一切敌对力量的代表，成为复仇之神。这
是不可避免的命运，而老人正是他自己的悲剧的制造者。
老人杀死了大鱼，把它绑在船边时，看来他是胜利了，但
他知道要有报应。所以他说过：“如果有鲨鱼来，愿天主怜悯
它［指这条大鱼］和我吧。”这捕鱼的经过，加上后来老人和
鲨鱼搏斗的过程，就是亚里斯多德关于悲剧的定义“悲剧是
对于一个严肃、完整、有一定长度的行动的摹仿”①中所说的
行动。而杀死大鱼后更清楚地显示了他这行动是犯了致命的
错误，他必然要受到惩罚。
同时，根据黑格尔在《美学》一书中所述，“悲剧行动的
真正内容，是由存在于人的愿望之中的一些实体性的、自身
合理的力量所提供的。这些力量决定悲剧人物追求的各种目
的。”②“于是个人的行动，在特定情况之下，力求实现某一目
的……势必会引起和它对立的激情来反对自己，因而导致难
以避免的冲突。”③所以本书又可被看作两个致命地彼此冲突
６海明威　老人与海
①
②
③同上，第３０８页。
引自《西方文论选》下卷第３０６页。
引自《西方文论选》上卷第５７页。
的目的或存在的悲剧。那大鱼也是这悲剧中的一个主人公，它
失败了，被杀了，但是还得挨到被鲨鱼残害的命运。老人看
来胜利了，但知道要受到报应。整个搏斗过程中，老人明明
知道双方都在绝对忠诚地履行自己的职责。“它选择的是待在
黑暗的深水里，远远地避开一切圈套罗网和诡计。我选择的
是赶到谁也没到过的地方去找它。”“不过它似乎很镇静，他
想，而且在按着它的计划行动。”正因为老人对鱼的行动理解
得这么清楚，他对它怀有复杂的感情。一方面是“你要把我
害死啦，鱼啊，老人想。不过你有权利这样做”，但另一方面
却接着这样想：“我从没见过比你更庞大、更美丽、更沉着或
更崇高的东西，老弟。来，把我害死吧。我不在乎谁害死谁。”
但接着就埋怨起自己来了：“你现在头脑糊涂起来啦。”因为
尽管“这条鱼也是我的朋友……不过我必须把它弄死”。他所
追求的目的是绝不动摇的。
本书中援引不少关于基督受难的细节，说明作者有意识
地把老人比做基督的化身，在故事的全过程中经历了两次被
钉十字架的过程。第一次是老人钓上了大鱼时开始的，他和
小船被鱼拖着走，把钓索勒在背上，感到疼痛（喻指耶稣扛
着十字架上髑髅地①），才用一只麻袋衬垫在钓索下（耶稣身
上穿着袍子），紧扣在头上的草帽把额部勒得好痛（耶稣头上
戴着荆冠），双手被钓索勒得出血（耶稣手上钉着钉子）。而
出海前孩子给他送来的吃食，喻指耶稣的“最后晚餐”。
７海明威　老人与海
①参见《圣经·约翰福音》第１９章第１７节。
第二次被钉上十字架的过程，是从鲨鱼来袭击时开始的。
他用鱼叉扎死了第一条来犯的鲨鱼。后来，等他看到另两条
鲨鱼中首先露面的那一条时，不禁“Ａｙ”了一声。作者描述
道：“这个词儿是没法翻译的，也许不过是一声叫喊，就象一
个人觉得钉子穿过他的双手，钉进木头时不由自主地发出的
声音。”这不是明白无误地表示老人又被钉上了十字架吗？
再说，圣地亚哥这名字是圣雅各在西班牙语中的拼法。圣
雅各原是个渔夫，是耶稣在加利利海滨最早收的四门徒之一。
所以老人同时也具有耶稣的门徒或一般谋求圣职的信徒的身
分。他在钓鱼过程中一再吃生鱼肉，喝水，这喻指信徒领圣
餐。鱼肉代表圣饼，基督的肉体。老人一声声叫唤那伟大的
棒球明星迪马吉奥的名字，拿他当圣徒看待。最后老人回到
家，摸黑躺下。作者写道：“他脸朝下躺在报纸上，两臂伸得
笔直，手掌向上。”耐人寻味的是海明威没有写明这两臂是朝
上伸出（这是教士领受圣职时的姿势），还是向两旁伸出（基
督被钉十字架的姿势）。作者分明暗示这主人公是人又是神，
兼有人性和神性的双重身分。
本书开头时提到老人曾一度八十七天没捕到鱼。根据耶
稣的事迹和基督教的节期来看，这个数字似乎含有深意在内。
按耶稣受洗后，曾被圣灵引到旷野，禁食四十昼夜，受到魔
鬼的试探。①（本书开头描写老人双手上由于用绳索拉大鱼而
留下的刻得很深的伤疤时，作者特意写道：“它们象无鱼可打
的沙漠中被侵蚀的地方一般古老。”这无鱼可打的沙漠即喻指
８海明威　老人与海
①参见《圣经·马太福音》第４章第１—１１节。
“旷野”。）这四十天加上基督教大斋期的四十天再加上复活节
前的“圣周”那七天，刚好是八十七天。这次老人在海上一
连八十四天没打到鱼，接下来在海上的三天，刚好等于基督
从受难到复活那三天。老人在这三天中经历了大磨难，最后
获得精神胜利。
这两个八十七天的过程，似乎表明了人生是循环的，是
无休止的一系列被钉上十字架的过程。以前发生过，现在重
复经历，今后还是会不断发生。老人圣地亚哥代表着所有的
人的形象，经受着最强烈的放之四海而皆准的苦难的历程。这
是符合海明威把人生看作是一场悲剧的观点的。
另一方面，这大马林鱼被钓上了，在拖着船走的过程中，
被嘴里的钓钩勒得好痛。这时鱼也成了基督的化身。所以老
人自言自语地说：“你现在觉得痛了吧，鱼，老实说，我也是
如此啊。”他不禁替它感到伤心，并且认为它“也是我的朋
友”。等到把它绑在船边，在归航途中遇到鲨鱼一再袭击时，
这双重基督的形象是再明显不过的了。
为了突出人生是一系列被钉上十字架的过程，作者在最
后写到老人独自深夜返港，背起卷着帆的桅杆爬上岸去，一
再摔倒在地（这一点又和传说中耶稣背着十字架上髑髅地的
故事交相辉映），第二天孩子来看他时，老人提起夜间“吐出
了一些奇怪的东西，感到胸膛里有什么东西碎了”，这是暗示
基督被罗马兵丁用长矛刺身，流出血水来。而最最生动的一
点是老人扛起桅杆时，曾回头望那绑在船边的鱼的残骸。这
一个静止的镜头显示老人作为一个基督，正在开始另一次苦
难的历程，而那鱼作为另一个基督，正绑在十字架上。作者
９海明威　老人与海
就这样把上十字架的全过程浓缩在一起了：基督上髑髅地、基
督被绑在十字架上、基督死去了。这着重指出了所有生物的
共同命运是一系列上十字架的磨难。而那条大鱼的残骸，作
者最后描写道：“它如今仅仅是垃圾，只等潮水来把它带走
了。”这等于暗示，所有物质的东西，包括人在内，都是注定
要毁灭的，只有人的行动，和对行动的记忆才是永存的。所
以全书的末一句是：“老人正梦见狮子。”他保持着完好的对
事物的记忆。
最后，《老人与海》作为寓言，还阐明了海明威对作家和
写作的看法。文中用多方面的象喻来表达他本人创作生涯的
种种细节，完整地说明了艺术家的艰苦的创作过程。作者把
渔夫比做作家，捕鱼术代表写作艺术，而大鱼则是伟大的作
品。作为这个性质的寓言，海明威写得层次分明，下面且来
一层层地说明。
首先，作家应离群索居，锲而不舍。海明威在诺贝尔文
学奖授奖仪式上的《书面发言》中说，“写作，在最成功的时
候，是一种孤寂的生涯。”①所以，《老人与海》开端第一句就
是：“他是个独自在湾流中一条小船上钓鱼的老人。”而作家
的使命正是写作，不能想别的（因为当渔夫“正是我生来该
干的行当”），而且只能靠自己（大鱼把船拖着走后，时刻想
到有孩子在该多好，但事实上是不可能有人来帮助他），必须
完成这杰作（和鱼搏斗，宁死不屈），等到发现这杰作的伟大
１０海明威　老人与海
①引自《海明威谈创作》第２５页。
（他第一次看见鱼长长的身影时，还不大相信竟会那么大），更
坚定了完成的决心（杀死了绑在小船一边），事后依旧保持着
对创作的忠诚，转向新的挑战（鲨鱼一次次来袭），要全力保
卫它，但一次次的努力都无济于事（无法不让评论家来糟
蹋），最后尽管感到哀伤，杰作被毁，但获得了一个崇高的悲
剧英雄的幸福感，知道这伟大的创作永远是属于他的。
其次，作者用钓鱼术的细致描写来印证技巧的重要性：出
海前仔细准备（平时小心保藏钓鱼的家什，小心准备鱼饵，把
备用的那几圈钓索连接在一起），使四根钓索保持在正确的深
度和位置上，比别人更精确。而技巧和灵感的关系可以从作
者对老人的双手的描绘上看出。刚钓上这大鱼时，他的左手
抽起筋来。老人不禁责怪起这只手来，并连连吃生鱼肉，盼
望它早点复原来帮助他的右手。有一条谚语说：“左手是个梦
想者。”它代表着灵感，是虚弱而难以捉摸的，所以老人认为
这左手的抽筋“是对自己身体的背叛行为……是丢自己的脸，
尤其是一个人待着的时候”。右手则是又坚强又忠诚，代表着
训练有素的写作技巧。他当初在卡萨布兰卡一家酒店里跟那
个大个子黑人比手劲时，坚持了一天一夜，最后就是靠那只
右手取胜而赢得“冠军”这外号的。
在创作的过程中，艺术家和艺术品逐渐合二为一。老人
把鱼绑好在小船一边，在归程中想道：“我们象亲兄弟一样航
行着。……是它在带我回家，还是我在带它回家呢？”这说明
这时他和死鱼已成为一体，杰作成为作家的一部分了。所以
当鲨鱼摧残死鱼时，老人“感到就象自己挨到袭击一样”。而
杰作的命运正跟这死鱼的一样，总要受到摧残，只有艺术家
１１海明威　老人与海
心明眼亮，早看出了这一点，但又明白只要完成了杰作，那
就成为一个既成的事实，将经得起时间的考验，永存在人们
的记忆中。
对待这种杰作，不同的人有不同的态度。作家中有些同
行，将理解它的重要意义正在于为他们树立了榜样，给他们
以启示。有个渔夫量了这死鱼的残骸，叫道：“它从鼻子到尾
巴有十八英尺长。”这使在场的渔夫们认识到老人这场搏斗的
艰巨，受到磨难之深。而另外有些不知好歹的人，却附和着
批评家的意见，用言语来糟蹋杰作。本书最末页上，作者特
意通过一旅游者之口，说什么“我不知道鲨鱼有这样漂亮的
尾巴，形状这样美观”。她把大马林鱼的残骸错当为鲨鱼时，
混淆了是非，把破坏杰作者当做杰作本身，竟反而尊崇破坏
者。这是个莫大的嘲弄。
一个作家对事物的远见，海明威认为是最最重要的，是
作品的来源。在本书中他以狮子为象征。老人开头时处于失
败的境地，被人蔑视，靠梦见狮子来做精神支持，在磨难最
难熬的关头，他想，“但愿它［指那大鱼］睡去，这样我也能
睡去，梦见狮子。”后来，在海上最后一个夜间，他终于睡着
了，又梦见了狮子。作者就是用这种形象来说明艺术家必须
保持个人的远见。他在《书面发言》中写到：“一个在岑寂中
独立工作的作家，假若他确实不同凡响，就必须天天面对永
恒的东西……”
在本书中，鲨鱼主要代表一切破坏性的力量：被人蔑视、
忽视，自己缺乏自信以及悲观绝望等等。鲨鱼也泛指书评家
和评论家，但作者对他们是区别对待的。他最痛恨的是那种
１２海明威　老人与海
“食腐肉的”鲨鱼，因为它们“朝鱼身上被咬过的地方咬”。这
是指那种人云亦云的评论家，他们全是懦夫。但作者对首先
来袭的那条大灰鲭鲨，却说它“生就一副好体格，能游得跟
海里最快的鱼一般快，周身的一切都很美……”。“它不是食
腐动物……它是美丽而崇高的，见什么都不怕。”这是指那种
有真知灼见的伟大的评论家，和伟大的作家匹配，同样伟大。
这种真正的评论有益于作家对事物的远见，正如那老人跟大
多数渔夫不同，并不厌恶鲨鱼肝油的味道，因为他知道喝了
“对眼睛也有好处”。
最后，作者还通过书中一些细节描写，阐明了艺术家在
创作杰作的过程中如何维持生计的问题。老人出海前孩子送
来食物，在海上和大鱼搏斗的过程中一次次吃生鱼肉，都强
调了物质条件和经济条件的重要性。肉体必须得到营养，脑
力劳动才能进行。海明威在文学生涯中常靠新闻写作来贴补
生活。他在本书中用捕海龟的活动来比作新闻写作。圣地亚
哥早年曾在尼加拉瓜东部海岸外捉过多年海龟，为了长力气，
他常吃白色的海龟蛋，“在五月份连吃了整整一个月，使自己
到九、十月份能身强力壮，去逮地道的大鱼”。这是说搞新闻
写作不但能使自己活得下去，也能给他以磨练，去创作地道
的杰作。在这方面他是有过顾虑的。在一九三八年发表的
《〈第五纵队〉与头四十九篇短篇小说》的前言中，海明威写
道：“在你不得不去必须去的地方，不得不干必须干的工作，
并且不得不看你必须看的事物的过程中，你把你用来写作的
工具弄钝。”但是弄钝的工具可以重新磨快。主要还得靠写作
实践。所以那孩子说：“你……捕了好多年海龟，你的眼力还
１３海明威　老人与海
是挺好的嘛。”这里，眼力是指作家对事物的观察力和远见而
言。实际上老人是长于此道的。“他对海电并不抱着神秘的看
法。”这等于说海明威能现实地对待报纸和杂志上的新闻写
作。他蔑视一般平庸的新闻写作（“他还对那又大又笨的蠵
龟抱着不怀恶意的轻蔑……”），赞美他好友们的出色的报道
文章（“他喜欢绿色的海龟和玳瑁，它们形态优美，游水迅
速，价值很高……”）。
综上所述，《老人与海》在短短的篇幅中融合了如此复杂
的层次，把它们交织在一起，可以说做到了浑然一体，天衣
无缝。作者是颇有自知之明的。他在交稿时致出版社编辑的
信中不但提起“这是我这一辈子所能写的最好的一部作品”，
还说本书“可以作为我全部创作的尾声，作为我写作、生活
中已经学到或者想学的这一切的尾声”。这话不幸而言中了。
从当时直到一九六一年七月二日自杀，海明威再没有发表过
什么重要的作品。
英国当代著名小说家、评论家安东尼·伯吉斯在一九八
四年发表的《现代小说：九十九本佳作》中关于《老人与
海》写过下列这几句话：“这个朴素的故事里充满了并非故意
卖弄的寓意……作为一篇干净利落的‘陈述性’散文，它在
海明威的全部作品中都是无与伦比的。每一个词都有它的作
用，没有一个词是多余的。”①这看法似乎并不言过其实。
一九八六年八月